序言：寫作是分享個人見解和探索未知領域的橋梁，我們為您精選了1篇的水權交易制度建設策略研究樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發，請盡情閱讀。

黃河流域具有“富能、穩糧、缺水”的資源稟賦特征，以占全國2.6%的水資源總量生產全國約1/3的糧食和肉類、70%的煤炭、37%的電力，養育了全國約30.3%的人口，貢獻了26.5%的GDP。但黃河流域水資源開發利用率高達80%，遠超一般流域40%的生態警戒線，保障能源供給、糧食生產、生態安全的用水需求進一步加劇了供需矛盾，生態保護與經濟發展始終處于弱平衡狀態。黃河流域生態保護和高質量發展的表象在黃河，根子在流域，關鍵在系統提升流域水資源集約節約安全利用能力。2003年，在水利部指導下，內蒙古自治區、寧夏回族自治區分別開展了水權轉換試點，此后經過20年的改革實踐，逐步摸索出一套適用于黃河流域上中游省（自治區）的水權交易模式，顯著提升了水資源集約節約安全利用能力，有效支撐了黃河流域生態保護和高質量發展。截至2022年，黃河流域共審批水權交易項目165個，審批水量5.589億m3。其中，水利部黃河水利委員會（以下簡稱黃委）審批水權轉讓項目64個，審批水量3.523億m3；地方水行政主管部門審批水權轉讓項目101個，審批水量2.066億m3。僅在2000—2018年，內蒙古自治區通過水權交易為沿黃灌區籌措了60多億元節水改造資金，支撐了約2600億元工業增加值，引黃總量從60億m3降為40多億m3。寧夏回族自治區通過水權交易為工業供水超10億m3，引黃總量減少7.87億m3。黃河流域各省份20年的水權改革實踐表明，水權交易制度能夠有效解決黃河流域各省份內部的用水矛盾問題。黃河流域各省份之間存在著水資源供需的時空差異特征，進一步提升水資源集約節約安全利用能力的關鍵就在于以“節水優先、空間均衡、系統治理、兩手發力”的“十六字”治水思路為指導，堅持“有多少湯泡多少饃”，統籌上下游、左右岸各省市的生產、生活、生態用水需求，緊緊抓住水權體制機制改革這個“牛鼻子”，積極探索流域層面的跨省（區）水權交易制度，全面支撐黃河流域生態保護和高質量發展戰略。

一、黃河流域水權交易制度建設的三大難點

黃河流域水權改革歷經20年，目前已初步形成農業節水支持工業用水、工業發展反哺農業建設經濟社會與生態環境協同發展的良性運行機制。但從流域整體而言，黃河流域水權交易制度建設尚處于起步階段。1.農業節水存在安全上限，水權交易水量供給能力后繼乏力黃河流域相關省份的水權交易指標主要來自農業節水，在地方政府的組織引導下，將農田水利工程建設與工業發展用水相結合，通過水權交易模式提升水資源集約節約安全利用水平。但農業節水存在兩大瓶頸：一是黃河流域的農業節水必須以生態安全為底線，即保障地下水水位處于合理閾值，否則可能導致上中游干旱半干旱區域土壤沙化及下游沿海地區海水倒灌；二是黃河流域的農業節水必須尊重市場規則，目前各省份中易于實施農業節水的耕地數量有限，未來繼續實施農業節水面臨成本上漲、投資回報率低的風險，將進一步提升各省（區）內的水權交易成本，降低用水主體的購買意愿。2.財產性收益能力弱，水權交易價格形成機制仍需完善水權交易價格形成機制是指交易雙方針對水權交易標的物的交易價值實現機制，是激發與調節水權交易的關鍵環節。內蒙古、寧夏在水權交易價格形成機制方面進行了卓有成效的實踐探索，但目前黃河流域水權交易價格形成機制仍存在三大難點：一是尚未形成水權交易價格全生命周期的規范性研究范式，水權交易價格的財產性收益屬性尚未達成社會共識；二是水權交易價格形成過程中，行政指導力量依然較強，市場機制尚未有效建立，本質上尚未建立基于水資源準公共產品屬性的水權交易價格形成“兩手發力”的規則；三是水權交易價格形成中工程思維影響較大，對因水權交易產生的水生態系統服務損益、取用水主體的機會損益考慮不足。3.自發交易意愿弱，水權交易市場競爭機制有待加強目前水權交易市場仍然處于培育期，很多水權交易仍需要政府部門的牽引推動，市場競爭驅動的自發交易行為較少：黃河流域水權交易市場競爭機制存在兩大堵點，一是買方購買意愿不強，部分缺水地區政府和企業仍存在“上級政府兜底”的思想觀念，存在“等靠要”的行為習慣；二是賣方惜售，部分具有節余水權的地區或取用水戶對水權交易存在各種擔心，如水權交易到期后后續用水權限的收回能否保障、交易過程中因缺水導致的提前終止交易需求能否滿足、水權交易對地方用水指標的長期影響等，且相對于農業擴耕、工業擴產的用水收益而言，交易的總體收益率不高，也進一步導致賣方惜售水權。

二、國外水權交易制度建設的啟示

水權交易制度是優化水資源配置、提高水資源利用效率、解決水資源短缺問題的一項重要手段，很多國家已積累了較為豐富的實踐經驗。①美國的水銀行制度。美國實行以州為單位的水資源管理體制，全國無統一的水權交易法規，各州自行立法，其中美國加州水銀行制度最具代表性。該制度通過租賃或收儲轉讓方式將水權由需求度較低的主體交易給需求度更高的主體，本質上是將水權作為儲蓄單位，借鑒傳統銀行業的存儲及貸款模式，提升水資源利用效率。②澳大利亞的水融通、水股票制度。水融通不涉及水權所有權，僅針對較短時間范圍內（一般為一年）交易可獲得的水權使用權，且交易價格隨豐枯水期降水量而波動，可交易水量受水權交易可靠性影響。水股票是指在土地登記制度中，承認土地所有權人擁有依附于土地的水權所有權，并自動轉換為一定量的水股票。水股票分為高確定性和低確定性兩種，前者存在土地所有關系，后者從短期的水權市場交易而來，不依附于土地所有關系。③智利的水租賃制度。水租賃指通過商業租賃方式獲取水權使用權的短期使用權利，市場供求關系直接決定了水權租賃價格，具有形式多樣、成交價格低廉、受眾廣泛等特點。水租賃通過明確預期收益，提升用水戶通過節水交易剩余水權的參與積極性。國外水權交易的實踐經驗表明，水權交易制度是解決供需矛盾的有效市場機制，就其本質而言，水權交易制度主要是通過評估不同水權交易主體在不同時間用水的不確定性成本收益，以各國的法律法規、社會文化為基礎，以降低交易主體的不確定性用水風險為目標的一種準市場金融產品。不同于一般性金融產品，水權交易必須以具有連通性的流域用水主體為交易范圍，必須以水資源的準公共產品屬性為交易價格形成基礎。需要注意的是，水權交易制度建設必須重視適應性，如美國的水銀行制度強調儲水設施建設、公司組織交易、政府監測計量，通過跨時間交易解決了加州當地用戶在雨季旱季的人水矛盾；澳大利亞的水融通、水股票制度則強調用水權益合法分割、公司組織交易、政府制定交易原則并監測評估，如通過跨空間交易解決了墨累—達令流域上下游、左右岸用水戶的人水矛盾；智利的水租賃制度則強調降低水權交易成本、公司組織運營、政府監測計量，通過設計短期水權交易產品提升用戶參與意愿。綜合世界各國水權交易實踐，水權交易制度建設必須堅持尊重自然規律、經濟規律、社會規律，以水資源供需關系的時空差異特征為基礎，以水權確權的可計量、可監測、可實施為前提，因地制宜開展。對于我國黃河流域跨省（區）水權交易制度建設而言，必須堅持系統治理，有機統籌流域上下游、左右岸各區域的生態環境承載力與社會發展需求，將水權確權與節水建設相統一，推進水資源全生命周期的監測計量工作，依法保障水權擁有者的各項權益；通過“兩手發力”大力推進交易平臺建設，明確政府行政管控規則，提升市場配置水資源的能力；將水權交易與“空間均衡、系統治理”相結合，提升全流域水資源集約節約安全利用能力。

三、黃河流域跨省（區）水權交易制度建設策略

從提升黃河流域可交易水量供給能力、加快交易平臺建設、推進模式創新三方面，提出建立健全黃河流域跨省（區）水權交易制度的策略建議。

1.多源節水，提升水權交易水量供給能力

（1）深挖非常規水源水權交易潛力

①全面推進煤礦疏干水、高耗水企業節水、城市中水（雨水、污水）等非常規水源的聯合技術研發，有效降低非常規水源水質處理、水量收儲等方面的綜合處置成本，提升非常規水源的節水規模與水權交易邊際效益。②針對區域內高耗水行業特征，遴選適用的高效節水技術，建立高耗水行業節水技術庫，完善行業節水標準，持續推進高耗水企業節水技術改造，建立健全企業超額節水量的財稅減免補貼制度，鼓勵高耗水企業進一步提升水資源利用效率。③深入開展非常規水源的水權交易機制創新，創建多源聯合供水的水權交易體制機制，重點完善非常規水源的節水核驗機制、初始水權確權機制、收儲轉讓機制、多源聯合供水的水價形成機制等，提升非常規水源參與水權交易的可行性。

（2）完善高耗水企業閑置水權交易

①對于高耗水企業主體通過節水產生的新增節余水權，在初始水權確權基礎上拓展節水主體對節余水資源的受益權，優先依托水權收儲轉讓中心開展新增節余水權跨企業的二次交易，并逐步推進節水主體直接參與水權交易。②對于高耗水企業購而未用的閑置水權，完善高耗水企業在初始水權交易時的開發利用時效條款設計，超期未用閑置水權在退回部分水權交易金基礎上由水權收儲轉讓中心回收，在區域范圍內統籌配置，通過創新水權交易機制提升水資源配置效用。

（3）大力推進產業融合創新提升農業節水能力

①堅持底線思維，大力推進農業用水計量監測系統建設，建立健全農業用水總量和強度雙控機制，在保障生態安全、糧食安全的基礎上，逐步減少灌區無序擴耕，提升農業用水效率。②鼓勵風光發電產業與傳統農牧產業融合創新，打造“能—糧立體生產模式”，提高水資源利用效率，提高耕地邊際產出，在保障耕地、草地生態需水的基礎上，進一步提升農業節水潛力。

2.科技賦能，加大水權交易智慧平臺建設

（1）推進用水末端精準計量

全面配套完善農業灌溉計量尤其是末端計量設施建設，既要充分考慮設施使用和日常管護的實際需要，還應適時引入智慧水利元素，認真做好農田水利工程灌溉水利用系數的實地測定工作，提高灌溉用水計量結果的準確性和可信度，最大限度降低灌溉水損失率。注重發揮基層首創精神，通過專業設計和一線農村干部群眾創新相結合的方式，以規范化、精準化的用水計量工程建設體系，解決好農田灌溉用水計量問題。

（2）打造水權交易智慧平臺

強化智慧水利建設，依托中國水權交易所的平臺優勢，大力推進水利設施維護、水量計量、水質監測等相關業務的數字化水平等，打造“互聯網+”水資源管理新格局，打造集信息發布、電子交易、金融支持等多功能于一體的三級聯動、相融相通的互聯網水權交易線上交易平臺。

3.多元共享，推進跨區域水權交易模式創新

（1）組建黃河流域跨區域水權交易聯盟

建議由黃委牽頭，黃河流域沿線各省（自治區）級政府參與，依托中國水權交易所平臺，成立黃河流域跨區域水權交易聯盟，聯盟主要聚焦黃河流域跨省域水權交易的協調、監管、評估工作，服務黃河流域生態保護和高質量發展戰略。其中，黃委主要負責核驗各省份節水成效、評估跨省（區）水權交易對黃河流域影響，開展水權交易后評價、組織各省參與水權交易集成研討等；各省（自治區）政府主要負責提供節水成效報告、提交省級水權交易需求報告、論證跨省（區）水權交易必要性、保障跨省（區）水權交易用途管制等；中國水權交易所主要負責提供跨省（區）水權交易主體資格審查報告、水權交易標的物合規性報告、水權交易系統平臺、黃河流域水權交易期權價格預測報告等。

（2）建立健全跨省（區）水權交易管控規則

①堅持以水而定、量水而行理念。在保障黃河流域生態需水基礎上，針對不同水文年來水特征，在豐增枯減原則下，分類核算黃河流域可配置水資源總量，基于“三條紅線”指標嚴格核驗各省份節水成效，設計沿黃各省份可交易水權總量控制規則。②科學規劃跨省（區）水權交易期限，提高水網工程利用效率，探索水權期權交易模式，依托水權收儲提高汛期水資源利用效率。③堅持生態優先理念。加強跨省（區）水權交易過程中的生態系統服務能力監測，對造成生態安全影響的跨省（區）水權交易，跨區域水權交易聯盟有權停止該交易，并委托第三方開展生態影響后評價，責成相關責任主體開展生態修復工作，對造成嚴重生態安全影響的跨省（區）水權交易，啟動生態應急響應預案，并依法追究審批部門相關人員責任。

（3）完善跨省（區）水權交易機制

①探索黃河流域跨省（區）水權柔性共享機制，轉讓省份以水權入股，按照比例參與受水省份的收益分配，發揮沿黃各省份的比較優勢，提升黃河流域水資源利用效率。②推進水網工程建設，優化黃河流域水系連通，提升跨省（區）水權交易的服務半徑。③設計黃河流域生態保護和高質量發展的產業用水優先級，完善跨省（區）水權交易用途管制，按照專水專用原則，嚴格管控跨省（區）水權交易的用途。④構建跨省（區）水權交易綜合集成研討機制，設計跨省（區）水權交易中混合動機多主體綜合集成的“溝通—協同—共識”研討規則，在數據驅動下完善具有情境應對能力的水權交易招拍掛規則。⑤設計跨省（區）水權交易應急處置預案，完善水權交易對黃河流域生態安全影響的應急預案，考慮水量與工程任一斷供條件下，建立健全跨省（區）水權交易的省內協調應急預案。⑥建立健全黃河流域跨省（區）水權交易的綠色金融機制，針對節水工程、生態修復工程、管網工程、水利樞紐工程等跨省（區）水權交易配套工程措施的資金籌措問題，引進綠色投融資的市場主體，從工程設施及水權收益權兩方面核算水權交易資產，圍繞水權交易工程設施資產證券化、水權綠色債券、水權收益權信托等方面，設計水權綠色金融機制。

參考文獻：

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[5]谷樹忠，李維明，李晶.中國水權改革與對策[J].中國經濟報告，2018（7）.

作者：劉鋼 王慧敏 肖義 賴小瑩 許葉軍 單位：天津大學復雜管理系統實驗室 天津大學管理與經濟學部